| Ceník služeb |
|
|
|
Ceník služeb Střediska cenných papírů (úplné znění platné od 1. srpna 2009) Čj.: SCP-14812/S550–2009
Středisko cenných papírů (dále jen „SCP“) na základě § 56 odst. 8 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, v platném znění, (dále jen „zákon o CP“) v souladu s § 202 odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu v platném znění, a v souladu s § 13 zákona č. 526/1990 Sb., o cenách, v platném znění, vydává s účinností od 1. srpna 2009 aktualizovaný Ceník služeb čj. SCP–66637/S1601–2003 ze dne 15. prosince 2003 doplněný o rozhodnutí ředitele čj. SCP–11062/S236–2004 ze dne 13. února 2004, rozhodnutí ředitele čj. SCP–18629/S384–2004 ze dne 9. března 2004, rozhodnutí ředitele čj. SCP–48469/S839–2004 ze dne 11. června 2004, rozhodnutí ředitele čj. SCP–51615/S916–2004 ze dne 30. června 2004 a rozhodnutí ředitele čj. SCP–15874/S171–2008 ze dne 14. února 2008, rozhodnutí ředitele čj. SCP–39915/S485–2008 ze dne 8. července 2008 a rozhodnutí ředitele čj. SCP–52666/S649–2008 ze dne 12. září 2008 a rozhodnutí ředitele čj. SCP–14752/S546–2009 ze dne 13. července 2009 včetně podmínek, za kterých jsou služby poskytovány.
V Praze dne 15. července 2009 Ing. Bedřich Janáček
ředitel SCP Určené podmínky
|
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 1.1. Založení registru emitenta, záznamy údajů o emitentovi | |||
| 1.1.1. Založení registru emitenta | 5 800 | Platí se při podání žádosti emitenta o uzavření smlouvy o založení a vedení registru podle § 60 odst. 2 zákona o CP. | |
| 1.1.2. Registrace emitenta | 0 | E04 | Záznam údajů o emitentovi a přidělení reg. čísla (čísla registru) po uzavření smlouvy. Údaje o jednotlivých titulech CP vedených v registru jsou do evidence SCP zapisovány na základě samostatných oznámení emitenta (pol. 1.2.). |
| 1.1.3. Změna údajů o emitentovi | 0 | E44 | |
| 1.1.4. Zrušení registrace emitenta (zrušení registru) | 0 | E24 | |
| 1.2. Záznamy údajů o jednotlivých titulech (emisích) CP v registru emitenta | |||
| 1.2.1. Přidělení interního identifikačního čísla CP | 580 | Pouze pro CP, který nemá přidělen ISIN. | |
| 1.2.2. Zápis nového titulu CP — s novým identifikačním číslem (ISIN nebo interní identifikační číslo — dále společně jen „SIN“) | E05 | Na základě oznámení podle § 5 odst. 4 zákona o CP. Nezahrnuje cenu za vydání CP prvonabyvatelům (připsání na účty majitelů — viz pol. 1.3., 1.6. nebo 1.7.). Při přeměně podoby CP, které byly vydány v listinné podobě, nebo při imobilizaci emise CP se cena počítá za všechny CP daného SIN bez ohledu na to, zda byly příslušné listinné CP skutečně odevzdány k přeměně podoby nebo ne. Při dodatečném odevzdání listin se pak již tato složka ceny neplatí. |
|
| a) akcie | Cena se stanoví podle vzorce: 5 700 + 0,00068 . O kdeO je objem CP, které mají být emitovány (ve jmenovité hodnotě). |
Pro CP se jmenovitou hodnotou v zahraniční měně se tato přepočte na Kč kurzem vyhlášeným ČNB k datu emise. Při slučování emisí se složka ceny z objemu CP upraví koeficientem 0,8. |
|
| b) dluhopisy a kupony vydávané na úrok z dluhopisu | Cena se stanoví podle vzorce: 5 000 + (0,00009 + 0,000004 . M) . O kdeM je doba splatnosti dluhopisu v měsících a O je objem CP, které mají být emitovány (ve jmenovité hodnotě) |
Pro CP s jmenovitou hodnotou v zahraniční měně se tato přepočte na Kč kurzem vyhlášeným ČNB k datu emise. Pro dluhopis, jehož výnos je stanoven rozdílem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho nižším emisním kurzem, se objem emise O počítá z emisního kurzu. Jestliže v emisních podmínkách je stanoven termín, kdy lze dluhopis předčasně splatit, může emitent požádat o určení parametru M na základě termínu možného předčasného splacení dluhopisu s tím, že částka odpovídající dalšímu období bude doplacena v případě, že k takovému předčasnému splacení nedojde. U dluhopisů vydávaných postupně (po sériích, tranších) se cena za registraci hradí postupně, tj. za každou tranši samostatně. Pro registraci SIN zastupujícího jistinu dluhopisu a všechny dosud nesplatné (neoddělené) kupony se složka ceny z objemu emise neuplatňuje. |
|
| c) podílové listy otevřených podílových fondů (OPF) | 5 700 | Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP obsluhuje registr emitent, a je pro něj uplatňována zvláštní cena (viz pol. 6.15.). | |
| d) jiné druhy CP | 5 700 | ||
| 1.2.3. Zvýšení zapsaného objemu emise CP (k již evidovanému SIN) | |||
| a) zvýšením počtu CP | cena jako u pol. 1.2.2. | Nezahrnuje cenu za vydání CP prvonabyvatelům (připsání na účty). | |
| b) změnou jmenovité hodnoty CP | 580 | ||
| 1.2.4. Snížení zapsaného objemu emise CP (k již evidovanému SIN) | |||
| a) snížením počtu CP | 580 | Pouze po předchozím převodu přísluš. CP z účtů majitelů na účet emitenta a jejich zrušení (pol. 1.4.) na tomto účtu. | |
| b) změnou jmenovité hodnoty CP | 580 | ||
| 1.2.5. Změna jmenovité hodnoty CP bez změny objemu emise CP | cena jako u pol. 1.2.2. + cena jako u pol. 1.6. | Např. při tzv. štěpení akcií. | |
| 1.2.6. Změna jiných evidovaných údajů titulu CP | 580 | Nezahrnuje cenu za provedení změn na účtech majitelů a zaslání příslušné informace. | |
| 1.2.7. Zrušení registrace titulu | 0 | E25 | Nejsou-li již evidovány žádné CP daného SIN na účtech majitelů. |
| 1.3. Připsání CP na účet majitele (vydání CP) | O55 O72 |
Při vydávání CP na základě jednotlivých příkazů podle § 5 odst. 6 zákona o CP; jinak viz pol. 1.6. nebo 1.7. Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP obsluhuje registr emitent a je pro něj uplatňována zvláštní cena (viz pol. 6.15. a 6.16.). Cena se uplatní i při rozdělení dluhopisu s kupony na oddělenou jistinu a kupony. |
|
| 1.3.1. EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| 1.3.2. Písemným podáním | 71 za účet/SIN | ||
| 1.4. Odepsání CP z majetkového účtu (stažení CP z oběhu a jejich zrušení) | O56 O74 |
Při stahování CP z účtu na základě jednotlivých příkazů emitenta. Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP obsluhuje registr emitent a je pro něj uplatňována zvláštní cena (viz pol. 6.15. a 6.16.). Cena se uplatní i při spojení oddělené jistiny dluhopisu se všemi dosud nesplacenými kupony. |
|
| 1.4.1. EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| 1.4.2. Písemným podáním | 71 za účet/SIN | ||
| 1.5. Vedení registru emitenta | Čtvrtletní cena je součtem cen za jednotlivé emise (SIN), vedené v registru emitenta k rozhodnému dni. | ||
| 1.5.1. Akcie a podílové listy UPF | Čtvrtletní cena se stanoví podle vzorce: P=Z(k + q . O + r.N,z) kdeO je objem CP evidovaných na účtech majitelů (ve jmenovité hodnotě dle evidence SCP). N je počet majitelů emise Z je funkce zaokrouhlení směrem dolů na celé násobky parametru z, k, q, r jsou parametry výpočtu základu ceny, z je parametr pro zaokrouhlení výsledné ceny. Parametry vzorce k = 3 400 q = 0,000021 r = 2,3 z = 20 |
Pro CP s jmenovitou hodnotou v zahraniční měně se tato přepočte na Kč kurzem vyhlášeným ČNB k rozhodnému dni. Pro SIN zapsané před 1.8.2001, u nichž k rozhodnému dni uplynulo ode dne zápisu do evidence SCP nejvýše 48 měsíců, jsou parametry q = 0 a r = 1,16. Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP obsluhuje registr nově vydaného CP emitent a je pro něj uplatňována cena podle položky 6.16. |
|
| 1.5.2. Dluhopisy | 0 | Vedení registru do doby stanovené splatnosti je obsaženo v ceně podle pol. 1.2.2.b). | |
| 1.5.3. Podílové listy OPF | 6 000 | Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP obsluhuje registr emitent, a je pro něj uplatňována zvláštní cena (viz pol. 6.15.). | |
| 1.5.4. Jiné druhy CP | 6 000 | ||
| 1.6. Hromadné vydání CP (hromadné připsání na účty všech nabyvatelů) | 41 za účet/SIN | Vydání CP na základě seznamu nabyvatelů podle evidence SCP. | |
| 1.7. Výměna CP (hromadné zrušení a vydání nových CP) | 41 za účet / SIN | Cena je stanovena za každý SIN (rušený i vydávaný). Při otevírání fondů nebo při jejich převedení na jinou investiční společnost (podle zákona č. 248/1992 Sb.) se cena sníží koeficientem 0,6. Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP obsluhuje registr nově vydávaného CP emitent a je pro něj uplatňována zvláštní cena (viz pol. 6.15. a 6.16.). |
|
| 1.8. Hromadné zaslání informací z evidence SCP majitelům účtů nad rámec změnových výpisů zasílaných jako výsledek zpracování jiné služby. | smluvní cena | ||
| 1.9. Výpisy z registru emitenta a seznamy majitelů určité emise | Viz Komentář k cenám služeb. Úhrada za nosič informací viz 10.2. | ||
| 1.9.1. Výpis z registru emitenta - šifrovaný | I72 | ||
| a) výpis pro účely uplatnění práv majitelů CP | 0 | Pouze při splnění stanovených podmínek — viz Komentář k cenám služeb. | |
| b) v ostatních případech | 2 000 + 2,30 za účet | ||
| 1.9.2. Výpis z registru emitenta - nešifrovaný | 3 500 + cena dle pol. 1.9.1. | I75 | |
| 1.9.3. Stornování objednávky výpisu z registru | 3 800 | ||
| 1.10. Jiné seznamy majitelů CP | |||
| 1.10.1. Výpis majitelů CP, u nichž se za určité časové období (zvolené emitentem) změnil počet CP | 2 000 + 2,30 za prohlíženou položku (každý majetkový účet s CP daného SIN) | A65 | |
| 1.10.2. Výpis majitelů CP, kteří mají více než určité procento (zvolené emitentem) z celkového registrovaného počtu CP | 2 000 + 2,30 za prohlíženou položku (každý majetkový účet s CP daného SIN) | I41 | |
| 1.11. Registrace pozastavení práva nakládat (PPN) s CP daného SIN emitentem | Podle § 27a, odst. 1 zákona o CP a také při ukončení zápisů v evidenci SCP při přeměně podoby CP podle § 11 odst. 1 zákona o CP. | ||
| 1.11.1. PPN pro účely výkonu práv - § 27a odst. 1 písm. a) | 2 560 x počet dní požadované registrace | O51 | V souvislosti s výpisem z registru emitenta pro účel výkonu práv z CP, nejdéle na dobu 7 dnů. |
| 1.11.2. PPN při ukončení zápisů změn o daném SIN v evidenci SCP (při přeměně podoby podle § 11 odst. 1 zákona o CP nebo v souvislosti se zrušením CP podle § 27a odst. 1 písm. b) zákona o CP) | 9 300 + 41 za účet | Do zrušení CP daného SIN na účtech majitelů. Zahrnuje i provedení závěrečného opisu stavu registru ke dni ukončení zápisů do evidence, hromadné zrušení CP na účtech a vyhotovení změnových výpisů z účtů. Je-li emitent v konkurzu nebo v likvidaci, musí být cena uhrazena předem. Cena se neuplatní v případech, kdy na základě smlouvy s SCP přechází CP do registru, který obsluhuje emitent a je pro něj uplatňována zvláštní cena (viz pol. 6.15.). |
|
| 1.11.3. Ostatní PPN | 0 | Na dobu nezbytně nutnou. | |
| 1.12. Služby pro výplatu z cenných papírů | smluvní ceny | ||
| 1.13. Služby pro losování CP (pro účely snižování základního kapitálu) | smluvníceny | O41 O42 O43 |
Podle § 213b Obchodního zákoníku. |
2. Vedení cenných papírů na účtech majitelů a služby související s vedením účtu
3. Zástavní práva k zaknihovaným CP
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 3.1. Registrace zástavního práva k CP vzniklého smluvně nebo za základě schválené dohody dědiců | O15 | ||
| 3.1.1. EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| 3.1.2. písemným podáním | 174 za účet/SIN | ||
| 3.2. Registrace zástavního práva (ze zákona) | 0 | O34 | |
| 3.3. Vícenásobná zástava CP (ze zákona) — pouze vzniklé do 30.6.1996 | 0 | O36 | |
| 3.4. Zrušení registrace zástavního práva | 170 | O16 | |
| 3.5. Změna parametrů zástavy (zjednodušený zápis) | O25 | ||
| 3.5.1. EDI podáním | 41 za příkaz | ||
| 3.5.2. písemným podáním | 157 za příkaz | ||
| 3.6. Změna zástavce CP + zrušení jedné zástavy u nabyvatele s převodem zbylých CP | 0 | O37 | |
| 3.7. Informace o registrovaných zástavních právech | |||
| 3.7.1. Výpis registrovaných parametrů zástavy | 85 za příkaz | I37 | |
| 3.7.2. Výpis seznamu zástavců (majitelů CP) jednoho věřitele | 1 687 + 1,50 za účet | I44 | |
| 3.7.3. Souhrnná informace o registrovaném zástavním právu | 256 | I60 | |
| 3.8. Záznam obchodníka k zastavenému CP (pro účely převodu podle § 44 zákona o CP) | 067 | ||
| 3.8.1. EDI podáním | 7 | ||
| 3.8.2. písemným podáním | 81 | ||
| 3.9. Zrušení záznamu obchodníka k zastaveným CP | 077 | ||
| 3.9.1. EDI podáním | 7 | ||
| 3.9.2. písemným podáním | 81 | ||
| 3.10. Přidělení čísla zástavního práva | 0 | 081 | Přidělené číslo slouží jako vstupní parametr služby O15 a dalších obdobných služeb. |
4. Pozastavení výkonu práva nakládat (PPN) s CP na účtu (§27 a §27a zákona o CP)
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 4.1. Pozastavení výkonu práva nakládat s CP | |||
| 4.1.1. Na příkaz majitele | Podle § 27 odst. 3 písm. a) zákona o CP. | ||
| a) PPN v rozsahu konkrétních CP | 85 za účet/SIN | O38 | |
| b) PPN na celý účet z důvodu ztráty průkazu totožnosti (bez ohledu na počet evidovaných CP) | 703 za účet | O88 | |
| 4.1.2. Na příkaz státního orgánu | 0 | O58 | |
| 4.1.3. Na příkaz obchodníka s CP (v různém rozsahu) | O21 O22 O23 O24 |
||
| a) EDI podáním | 12 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 81 za účet/SIN | ||
| 4.1.4. Na příkaz organizátora mimoburzovního trhu s CP (předobchodní validace) | 12 za účet/SIN | O01 O02 O78 |
|
| 4.1.5. Speciální PPN pro registr UNIVYC (BCPP) | 19 za účet/SIN | OA1 | |
| 4.1.6. Záznam zadaného počtu CP, jako záruky pro obchodování s deriváty — UNIVYC | 19 za účet/SIN | O84 | |
| 4.1.7. Záznam zadaného počtu CP k půjčování — UNIVYC | 19 za účet/SIN | O95 | |
| 4.1.8. Záznam zadaného počtu CP k půjčování — RM-S | 19 za účet/SIN | O12 | |
| 4.2. Zrušení registrace pozastavení výkonu práva nakládat s CP | |||
| 4.2.1. PPN registrované majitelem (službou O38) | |||
| a) zrušení PPN jednoho SIN | 85 za účet/SIN | O39 | |
| b) zrušení všech PPN na účtu | 141 za účet | O89 | |
| c) zrušení PPN (na příkaz státního orgánu) | 0 | O47 | |
| 4.2.2. PPN registrované státním orgánem (službou O58) | 0 | O59 | |
| 4.2.3. PPN ve prospěch obchodníka | O31 O32 O33 |
||
| a) EDI podáním | 12 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 81 za účet/SIN | ||
| 4.2.4. PPN u předobchodní validace mimoburzovním trhem | 7 za účet/SIN | O03 O83 |
|
| 4.2.5. Speciální PPN pro registr UNIVYC (BCPP) | 7 za účet/SIN | OA3 | |
| 4.2.6. Uvolnění zadaného počtu CP, jako záruky pro obchodování s deriváty — UNIVYC | 12 za účet/SIN | O85 | |
| 4.2.7. Uvolnění zadaného počtu CP z půjčování — UNIVYC | 12 za účet/SIN | O96 | |
| 4.2.8. Uvolnění zadaného počtu CP z půjčování — RM-S | 12 za účet/SIN | O13 | |
| 4.3. Registrace PPN u zastavených CP nebo její zrušení | 141 | O79 | |
| 4.4. PPN zastavených CP státním orgánem (blokace/odblokace) | 0 | O80 | |
| 4.5. Registrace pozastavení výkonu práva nakládat s CP podle § 27a, odst. 1 zákona o CP | 0 | O51 |
5. Změna majitele CP
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 5.1. Úplatný převod CP | U služeb, kterými jsou společně prováděny příkazy převodce i nabyvatele, hradí cenu za službu jak převodce, tak i nabyvatel, každý podle jemu příslušného tarifního režimu. | ||
| 5.1.1. Převod CP (mimo případy dle pol. 5.1.2. až 5.1.7.) | O14 O20 OC1 OC4 OD1 OD4 |
||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.1.2. Speciální služby pro příkazy UNIVYC | |||
| a) Vypořádání obchodů AOS BCPP | 12 za účet/SIN | OA0 | |
| b) Jiné příkazy k převodu podané UNIVYC | 41 za účet/SIN | OA6 | |
| 5.1.3. Speciální služby pro příkazy RM-S | |||
| a) vypořádání centrálního trhu (aukcí) RM-S | 12 za účet/SIN | O04 | |
| b) ostatní úplatné převody registrované na příkaz RM-S | 41 za účet/SIN | O40 O87 |
Jde o přímé obchody realizované prostřednictvím RM-S. |
| 5.1.4. Speciální služby pro tzv. neobchodní převody (v oblasti custody) | O46 OC1 OC4 OD1 OD4 |
Pouze smluvně. | |
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.1.5. Speciální služba pro Fond národního majetku a Pozemkový fond – změna majitele CP na základě privatizačních a restitučních zákonů. | O05 | ||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.1.6. Převod zastavených CP (změna zástavce) |
O09 | ||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.1.7. Převod zastavených CP podle § 44 zákona o CP | O17 | ||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.2. Bezúplatný převod CP | U služeb, kterými jsou společně prováděny příkazy převodce i nabyvatele, hradí cenu za službu jak převodce, tak i nabyvatel, každý podle jemu příslušného tarifního režimu. | ||
| 5.2.1. Půjčování CP | O91 O92 |
||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.2.2. Zajišťovací převod práv z CP | O93 O94 |
||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.2.3. Darování CP | O18 | ||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.2.4. Speciální služba pro UNIVYC | 41 za účet/SIN | OA7 | |
| 5.2.5. Převedení CP mezi dvěma účty téhož majitele (zřízenými službou E92) | O07 | ||
| a) EDI podáním | 41 za účet/SIN | ||
| b) písemným podáním, k účtu v tarifu A | 107 za účet/SIN | ||
| c) písemným podáním, v ostatních případech | 70 za účet/SIN | ||
| 5.2.6. Převedení CP z technického účtu UNIVYC (pro vypořádání obchodů AOS BCPP) | 12 za položku zpracování (výstupní větu) | O30 | |
| 5.2.7. Převody CP ze záruky pro obchodování s deriváty – UNIVYC | 41 za účet/SIN | O86 | |
| 5.2.8. Převedení půjčky CP – UNIVYC | 41 za účet/SIN | O90 | |
| 5.2.9. Půjčení zadaného počtu CP – UNIVYC | 41 za účet/SIN | O97 | |
| 5.2.10. Vrácení zadaného počtu půjčených CP – UNIVYC | 41 za účet / SIN | O98 | |
| 5.3. Přechod CP | Stanovenou cenu hradí nabyvatel podle pro něj platného tarifního režimu. | ||
| 5.3.1. Přechod nezastavených CP | O08 | ||
| a) EDI podáním | 41 za SIN | ||
| b) písemným podáním | 139 za SIN | ||
| 5.3.2. Přechod zastavených CP (se změnou zástavce) |
O19 | ||
| a) EDI podáním | 41 za SIN | ||
| b) písemným podáním | 139 za SIN |
6. Další služby spojené se zaknihovanými CP (mimo informace z evidence SCP)
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 6.1. Náhradní identifikační číslo (NID) pro subjekty, které nemají přidělené rodné číslo nebo IČ | Jen pro účely identifikace v SCP. | ||
| 6.1.1. Přidělení NID | 0 | E90 | |
| 6.1.2. Změna evidovaných údajů | 0 | E40 | |
| 6.2. Registrace regulovaného trhu CP | Na základě povolení ČNB. | ||
| 6.2.1. Přidělení registračního čísla a zápis základních údajů (registrace trhu) | 0 | E03 | |
| 6.2.2. Změna registračního čísla | 0 | E53 | |
| 6.2.3. Změna jiných registrovaných údajů | 0 | E43 | |
| 6.2.4. Zrušení registrace | 0 | E23 | |
| 6.3. Registrace obchodníka s CP | Na základě povolení ČNB. | ||
| 6.3.1. Přidělení registračního čísla a zápis základních údajů (registrace obchodníka) | 0 | E06 | |
| 6.3.2. Změna registračního čísla | 0 | E52 | |
| 6.3.3. Změna jiných registrovaných údajů | 0 | E46 | |
| 6.3.4. Zrušení registrace | 0 | E22 | |
| 6.4. Registrace jiné osoby | Přidělené registrační číslo slouží v evidenci SCP pro jednoznačnou identifikaci daného subjektu. | ||
| 6.4.1. Přidělení registračního čísla a zápis základních údajů (registrace) | 0 | E02 | |
| 6.4.2. Změna registračního čísla | 0 | E52 | |
| 6.4.3. Změna jiných registrovaných údajů | 0 | E42 | |
| 6.4.4. Zrušení registrace | 0 | E22 | |
| 6.5. Zrušení odložené nebo periodické služby | 0 | E29 | |
| 6.6. Průkazové karty SCP | |||
| 6.6.1. Vydání první průkazové karty | E88 | ||
| a) první karta pro účely datové komunikace na smluvním základě | 0 | Také při výměně dříve zdarma vydané karty za kartu jiného typu. | |
| b) první karta pro emitenty na smluvním základě | 0 | ||
| c) v ostatních případech | 510 | ||
| 6.6.2. Vydání druhé a každé další průkazové karty | 1 150 | ||
| 6.6.3. Blokace průkazové karty | 0 | E38 | |
| 6.6.4. Odblokování průkazové karty | 639 | E38 | |
| 6.6.5. Autentizace průkazové karty (ověření platnosti a přístupových práv) | 0 | I81 | |
| 6.6.6. Zavedení, resp. změna hesla pro telefonickou blokaci průkazové karty | 0 | E17 | |
| 6.7. Vytvoření kontrolního můstku k účtu (pro trh nebo obchodníka s CP) | 7 | E72 | |
| 6.8. Zrušení kontrolního můstku k účtu | 0 | E31 | |
| 6.9. Zrušení blokace účtu majitelem (registrace provedené do 28.2.1997) | 0 | E15 | |
| 6.10. Informace SCP (včetně archivních dokumentů Centra kupónové privatizace) v tištěné podobě | |||
| 6.10.1. Tištěné informace ve formátu A4 | 6 za stránku | ||
| 6.10.2. Tištěné informace ve formátu A3 | 10 za stránku | ||
| 6.11. Vyhledání v archivu | 141 za větu zpracování, nejméně však 141 | ||
| 6.12. Výpis seznamu práv na služby | 85 | I58 | |
| 6.13. Generování virtuálního přístupového můstku k účtu (technického čísla účtu) | 29 za účet | I46 | |
| 6.14. Vedení oddělené části evidence SCP podle § 70a zákona o CP | |||
| 6.14.1. Zřízení oddělené části evidence SCP | 200 000 jednorázově | ||
| 6.14.2. Vedení oddělené části evidence SCP | Cena za jeden měsíc se kalkuluje dle vzorce C = p + Z (d . U , z) kde Z je funkce zaokrouhlení směrem dolů na celé násobky z, U je počet individuálních účtů všech emisí vedených v oddělené části evidence SCP, p, d jsou stanovené parametry výpočtu základu ceny, z je stanovený parametr pro zaokrouhlení výsledné ceny. Parametry vzorce p = 60 000 d = 0,50 z = 100 |
||
| 6.14.3. Prostředky pro podporu vedení oddělené části evidence SCP | smluvní cena | Rozsah, podmínky a cenu služby stanoví smlouva. | |
| 6.15. Vedení evidence PL OPF vytvořené a obsluhované emitentem | |||
| 6.15.1. Vedení evidence PL OPF (základní modul — pouze evidenční služby) | |||
| a) přístup on line s využitím možnosti přenosu dávek | Cena za jeden měsíc se kalkuluje podle vzorce C = p + Z (k . P , z) kde Z je funkce zaokrouhlení směrem dolů na celé násobky z, P je počet účtů k poslednímu pracovnímu dni měsíce všech fondů spravovaných jednou IS, p, k jsou stanovené parametry výpočtu základu ceny, z je stanovený parametr pro zaokrouhlení výsledné ceny. Parametry vzorce p = 5 000 k = 0,6 z = 100 |
||
| b) přístup on line s definovanou dobou odezvy | smluvní | ||
| 6.15.2. Vedení evidence PL OPF včetně obchodních služeb | Cena podle pol. 6.15.1. se upraví vynásobením koeficientem 1,15 | Při zvýšené úrovni služby (tj. včetně obchodního modulu — zahrnuje i obchodní služby) v rámci komplexu služeb. | |
| 6.15.3. Operace v evidenci vytvořené a obsluhované emitentem | smluvní cena | Provedení operací zajistí SCP na základě smlouvy s emitentem. | |
| 6.16. Vedení evidence speciálního fondu | Systém vedení evidence pro speciální fondy, které shromažďují peněžní prostředky od kvalifikovaných investorů. | ||
| 6.16.1. Vedení evidence speciálního fondu kvalifikovaného investora — EDI podáním | C = c + Z (a . U+b . J , z) kde U je počet účtů k poslednímu pracovnímu dni měsíce, J je objem CP ve jmenovité hodnotě, a,b,c, jsou stanovené parametry výpočtu základu ceny, kde a = 6 b = 0,0000016 c = 10 000, Z je funkce zaokrouhlení směrem dolů na celé násobky z, z je stanovený parametr pro zaokrouhlení výsledné ceny, kde z = 100 |
||
| 6.16.2. Vedení evidence speciálního fondu kvalifikovaného investora – písemným podáním | Cena podle položky 6.16.1. se upraví vynásobením koeficientem 1,20 | ||
| 6.16.3. Operace v evidenci fondu kvalifikovaného investora | smluvní cena | Rozsah, podmínky a cenu služby stanoví smlouva. |
7. Informace z účtu majitele
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 7.1. Vyhledání čísla účtu v SCP (dle rodného čísla nebo IČ) |
210 | I36 | Nelze žádat na základě plné moci. |
| 7.2. Opis registrovaných údajů o účtu majitele | 22 | I01 | |
| 7.3. Aktuální stav na účtu (v okamžiku zpracování služby) |
|||
| 7.3.1. Poskytovaný v písemné formě na provozních pracovištích SCP | 71 za každých započatých 10 vět výpisu | I03 I43 |
|
| 7.3.2. Poskytovaný na technických nosičích dat | 71 paušální cena + 7,10 za každých započatých 10 vět výpisu |
I03 I43 |
|
| 7.4. Výpis stavu účtu k závěru zadaného dne | |||
| 7.4.1. K závěru dne předcházejícího dni zpracování | I40 | ||
| a) poskytovaný v písemné formě na provozních pracovištích SCP | 85 za každých započatých 10 vět výpisu | ||
| b) poskytovaný na technických nosičích dat | 85 paušální cena + 8,50 za každých započatých 10 vět výpisu |
||
| 7.4.2. K jinému dni (se staršími rozhodnými údaji) |
I30 | ||
| a) poskytovaný v písemné formě na provozních pracovištích SCP | 141 za každých započatých 10 vět výpisu | ||
| b) poskytovaný na technických nosičích dat | 141 paušální cena + 15 za každých započatých 10 vět výpisu |
||
| 7.4.3. Včetně zpětných zápisů v evidenci SCP (přechody CP apod.) | I27 | ||
| a) poskytovaný v písemné formě na provozních pracovištích SCP | 281 za každých započatých 10 vět výpisu | ||
| b) poskytovaný na technických nosičích dat | 281 paušální cena + 71 za každých započatých 10 vět výpisu |
||
| 7.5. Zpětný výpis z archivu pro kontrolní účely (reklamace apod.) | 281 za větu zpracování | A21 A24 |
|
| 7.6. Nadstandardní požadavky na změnové výpisy z účtu | Výpisy obratů na účtu podle parametrů stanovených klientem. | ||
| 7.6.1. Zápis požadavku na nadstandardní změnové výpisy (dispozic pro zpracování) nebo jeho změna | E08 | ||
| a) k účtu v tarifu A | 256 | ||
| b) v ostatních případech | 0 | ||
| 7.6.2. Zrušení požadavku | E27 | ||
| a) k účtu v tarifu A | 141 | ||
| b) v ostatních případech | 0 | ||
| 7.6.3. Výpis přehledu dispozic pro nadstandardní změnové výpisy | I38 | ||
| a) k účtu v tarifu A | 71 | ||
| b) v ostatních případech | 0 | ||
| 7.6.4. Vyhotovení změnového výpisu | 35 za každých započatých 50 vět výpisu | ||
| 7.7. Úkony ke změnovému výpisu | |||
| 7.7.1. Rekonstrukce zaslaného výpisu | 71 za každých započatých 10 vět | ||
| 7.7.2. Výpis změn na účtu | 141 za každých započatých 10 vět |
8. Jiné informace z evidence zaknihovaných CP
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 8.1. Údaje o registrovaném subjektu (mimo majitele) | |||
| 8.1.1. Opis evidovaných údajů | 170 | I10 I11 I12 |
Pouze pro oprávněnou osobu. |
| 8.1.2. Vyhledání registračního čísla (dle IČ nebo rodného čísla) |
170 | I26 I34 I35 |
|
| 8.1.3. Výpis registrovaných údajů k náhradnímu identifikačnímu číslu | 170 | I55 | |
| 8.2. Výpis registrovaných údajů o emisi CP | 0 | I31 | |
| 8.3. Výpis registrovaných údajů o daném SIN | |||
| 8.3.1. Registrované informace o emisi | 0 | I09 | |
| 8.3.2. Stavová informace o podílovém fondu | 170 | A41 | |
| 8.4. Výpis seznamu emisí vydaných jedním emitentem | 170 | I07 | |
| 8.5. Výpis seznamu emitentů | 320 | I20 | |
| 8.6. Výpis seznamu obchodníků | 320 | I22 | |
| 8.7. Výpis seznamu emisí | 320 | I48 | |
| 8.8. Výběr vět emisí, kde došlo od daného data ke změně | 320 | I23 | |
| 8.9. Ověření identifikace účtu (kontrolního můstku) | 7 | I74 | |
| 8.10. Výpis informací o zpracování odložených příkazů | |||
| 8.10.1. Přehled výstupních vět odložených požadavků (daného žadatele) | 7 | I91 | |
| 8.10.2. Výsledky zpracování odložených příkazů | 7 | I90 | |
| 8.10.3. Výpis parametrů odložených a periodických služeb | 85 | I39 | |
| 8.11. Výpis změn osobních údajů majitelů CP v evidenci obchodníka (trhu CP) | 26 + 0,35 za položku | I04 | |
| 8.12. Výpis všech CP, k nimž je pro obchodníka registrováno pozastavení výkonu majitelova práva nakládat (PPN) | |||
| 8.12.1. Na jednom majetkovém účtu (výpis z účtu pro obchodníka s CP) | 93 | I25 | |
| 8.12.2. Hromadně (za všechny účty v SCP, u nichž je registrováno PPN ve prospěch daného obchodníka) | 1 687 + 1,50 za položku | I05 | |
| 8.13. Výběr portfolia pro správce účtů | 1 687 + 1,70 za položku | I71 | |
| 8.14. Výběr všech vět emitentů, v jejichž údajích došlo od zadaného data ke změně | 320 |
I24 |
9. Informační soubory poskytované pro veřejnost Informačním střediskem SCP
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 9.1. Údaje dle informační povinnosti emitentů (soubor dat, textový formát) | |||
| 9.1.1. Soubor informačních povinností ve formátu RTF (Rich Text Format) a PDF (Adobe® Portable Document Format) | 0,90 za stránku | Pro odběratele celého souboru i cena dodatků informačních povinností. | |
| 9.1.2. Výběr z informačních povinností dle číselníku skupin | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 2,90 za stránku | ||
| b) lze šířit bez omezení | 14,50 za stránku | ||
| 9.2. Přehled počtu kótovaných CP úplatně převedených mimo regulované trhy a jejich průměrné ceny v podobě databázového souboru | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 128 | ||
| b) lze šířit bez omezení | 767 | ||
| 9.3. Podíly na hlasovacích právech (dle § 183d zákona č. 513/1991 Sb., ve znění platném do 30.4.2004) v podobě textového i databázového souboru | |||
| 9.3.1. Aktualizační soubor zveřejněných oznámení | 0,70 za řádek vztahující se ke společnosti | ||
| 9.3.2. Výběr dle data změny hlasovacích práv | 1,16 za řádek vztahující se ke společnosti | ||
| 9.3.3. Výběr dle emitenta a data zveřejnění | 56 za oznámení ke společnosti | ||
| 9.4. Přehled osob, na jejichž účtu je evidován podíl deseti procent a více emise kótovaných zaknihovaných akcií v podobě textového i databázového souboru (dle § 87c zákona č. 591/1992 Sb., v souladu s § 202 odst. 1 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., v platném znění) | |||
| 9.4.1. Celý soubor k datu | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 860 | ||
| b) lze šířit bez omezení | 4 260 | ||
| 9.4.2. Soubor denní změny k datu | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 198 | ||
| předplatné na: čtvrtletí | 7 320 | ||
| pololetí | 12 100 | ||
| rok | 19 800 | ||
| b) lze šířit bez omezení | 1 130 | ||
| předplatné na: čtvrtletí | 28 700 | ||
| pololetí | 49 300 | ||
| rok | 76 100 | ||
| 9.4.3. Výběr osob, na jejichž účtu je evidován podíl deseti procent a více jedné emise k datu | 56 | ||
| 9.5. Přehled jednotlivých úplatných převodů kótovaných CP uskutečněných mimo regulované trhy a vybraných obchodů uskutečněných na regulovaných trzích v podobě databázového souboru | |||
| 9.5.1. Celý soubor k datu | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 163 | ||
| předplatné na: čtvrtletí | 6 390 | ||
| pololetí | 10 500 | ||
| rok | 17 200 | ||
| b) lze šířit bez omezení | 976 | ||
| předplatné na: čtvrtletí | 28 500 | ||
| pololetí | 48 800 | ||
| rok | 69 100 | ||
| 9.5.2. Výběr převodů jedné emise k datu | 35 | ||
| 9.6. Informační zpravodaj v podobě textového souboru | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 0,23 za řádek | ||
| b) lze šířit bez omezení | 1,16 za řádek | ||
| 9.7. Výpočet průměrné ceny z obchodů kótovanými účastnickými CP za období šesti měsíců (dle právního předpisu platného pro rozhodné období) | |||
| 9.7.1. Výpočet průměrné ceny | 976 za ISIN k požadovanému dni výpočtu |
||
| 9.7.2. Výpočet průměrné ceny včetně přehledu úplatných převodů zahrnutých do výpočtu (požadovaný den výpočtu od 1.1.2001) | 1 450 za ISIN k požadovanému dni výpočtu |
||
| 9.7.3. Přehled úplatných převodů zahrnutých do samostatně poskytnutého výpočtu (požadovaný den výpočtu od 1.1.2001) | 1 120 za ISIN k požadovanému dni výpočtu |
||
| 9.8. Informace o hodnotách akcií a obligací obchodovaných na tuzemském regulovaném trhu pro výpočet hodnoty CP v majetku fondů v podobě databázového souboru | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 186 | ||
| předplatné na: čtvrtletí | 7 090 | ||
| pololetí | 11 700 | ||
| rok | 18 900 | ||
| b) lze šířit bez omezení | 1 070 | ||
| předplatné na: čtvrtletí | 30 600 | ||
| pololetí | 47 200 | ||
| rok | 73 000 | ||
| 9.9. Informace zaslané osobami zabývajícími se kolektivním investováním dle § 26 zákona č. 248/1992 Sb., platného do 30.4.2004 — v podobě databázového souboru | |||
| 9.9.1. Zaslané investičními společnostmi a fondy | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 1,70 za řádek vztahující se k fondu | ||
| b) lze šířit bez omezení | 8,70 za řádek vztahující se k fondu | ||
| 9.9.2. Zaslané zahraničními osobami — soubor k datu aktualizace | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 627 | ||
| b) lze šířit bez omezení | 1 880 | ||
| 9.9.3. Výběr fondu a týdne | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 2,90 za oznámení k fondu | ||
| b) lze šířit bez omezení | 15,70 za oznámení k fondu | ||
| 9.10. Výkazy účetních závěrek emitentů v podobě databázových souborů | |||
| a) není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách | 7 za jedno IČ a jedno období | ||
| b) lze šířit bez omezení | 29 za jedno IČ a jedno období | ||
| 9.11. Vyhledání v archivu knihovny všeobecných informací SCP | 150 za evidenční číslo informačních povinností emitentů | ||
| 9.12. Pořízení kopie z informačního souboru fondu IS SCP | 6 za každou započatou stránku A4 |
10. Ostatní
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 10.1. Podávání požadavků na služby SCP ve formě datových vět | Na základě smlouvy uzavřené podle čl. 16 Provozního řádu SCP. | ||
| 10.1.1. Základní služba | 4 650 měsíčně | Cena se vždy uplatní při splnění podmínky odstavce 1 písm. b) článku 16 Provozního řádu SCP, pokud se nejedná o dočasné pozastavení smlouvy. | |
| 10.1.2. Rozšíření služby o možnost podávání požadavků prostřednictvím pevné datové linky | 3 000 měsíčně + cena dle pol. 10.1.1. | Neobsahuje cenu za pronájem pevné datové linky. | |
| 10.2. Nosiče dat | Cena nosiče dat se přičte k ceně služby. | ||
| 10.2.1. Nosič elektronických dat – FD | 12 za FD | ||
| 10.2.2. Nosič elektronických dat – CD | 22 za CD | ||
| 10.3. Vyhotovení tiskové sestavy | 2 za každou započatou stránku A4 | Pouze pro pol. 1.9. a 1.10. |
11. Služby poskytované prostřednictvím ISB
| Položka | Cena v Kč | Kód | Podmínky, poznámky |
| 11.1. Přehled počtu kótovaných CP úplatně převedených mimo regulované trhy a jejich průměrné ceny v podobě databázového souboru (není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách) | 102 | ||
| 11.2. Přehled osob, na jejichž účtu je evidován podíl deseti procent a více emise kótovaných zaknihovaných akcií v podobě databázového souboru (dle § 87c zákona č. 591/1992 Sb., v souladu s § 202 odst. 1 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., v platném znění) | |||
| 11.2.1 Celý soubor k datu (není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách) | 688 | ||
| 11.2.2 Soubor denní změny k datu (není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách) | 158 | ||
| předplatné na: měsíc | 2 900 | ||
| čtvrtletí | 5 800 | ||
| rok | 15 800 | ||
| 11.3 Přehled jednotlivých úplatných převodů kótovaných CP uskutečněných mimo regulované trhy a vybraných obchodů uskutečněných na regulovaných trzích v podobě databázového souboru (není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách) | 130 | ||
| předplatné na: měsíc | 2 500 | ||
| čtvrtletí | 5 100 | ||
| rok | 13 700 | ||
| 11.4 Výpočet průměrné ceny z obchodů kótovanými účastnickými CP za období šesti měsíců (dle právního předpisu platného pro rozhodné období) | |||
| 11.4.1 Výpočet průměrné ceny | 780 za ISIN k požadovanému dni výpočtu | ||
| 11.4.2 Výpočet průměrné ceny včetně přehledu úplatných převodů zahrnutých do výpočtu (požadovaný den výpočtu od 1.1.2001) | 1 100 za ISIN k požadovanému dni výpočtu | ||
| 11.4.3 Přehled úplatných převodů zahrnutých do samostatně poskytnutého výpočtu (požadovaný den výpočtu od 1.1.2001) | 890 za ISIN k požadovanému dni výpočtu | ||
| 11.5 Informace o hodnotách akcií a obligací obchodovaných na tuzemském regulovaném trhu pro výpočet hodnoty CP v majetku fondů v podobě databázového souboru (není možný další prodej s výjimkou publikování v periodikách) | 140 | ||
| předplatné na: měsíc | 2 800 | ||
| čtvrtletí | 5 600 | ||
| rok | 15 100 | ||
| 11.6. Výpis z registru emitenta k zadanému datu | |||
| 11.6.1. Bez zástav | 1 480 + 1,50 za větu odpovědi | ||
| 11.6.2. Včetně zástav | 1 480 + 1,60 za větu odpovědi | ||
| 11.6.3. Včetně zástav a PPN | 1 480 + 1,80 za větu odpovědi | ||
| 11.7. Výpis změn majitelů emise mezi dvěma daty | |||
| 11.7.1. Bez uvedení protistrany | 1 480 + 2,00 za větu odpovědi | ||
| 11.8. Výpis změn na účtu/účtech majitele mezi dvěma daty | |||
| 11.8.1. Bez uvedení protistrany | 17,60 za každou větu výpisu |
Komentář
Evidence zaknihovaných CP vedená SCP nemá veřejný charakter. Proto také služby, které jsou spojeny s jejím vedením, jsou poskytovány pouze osobám, které k tomu opravňuje zákon o CP nebo jiný právní předpis, popř. které k tomu oprávnil příslušný emitent nebo majitel CP (u služeb spojených s vedením příslušného registru emitenta nebo účtu majitele CP).
Pro všechny zájemce jsou poskytovány pouze ty informace z této evidence, u nichž tak stanoví zákon (např. § 87c zákona o CP ohledně majitelů, kteří mají podíl 10 a více procent na emisi kótovaných zaknihovaných akcií) nebo všeobecné informace statistického charakteru. Tyto informace pro veřejnost jsou poskytovány prostřednictvím Informačního střediska (IS) SCP.
K části 1. Služby pro emitenty
Služby spojené s vedením registru zaknihovaných CP jsou vesměs poskytovány na základě smlouvy mezi SCP a emitentem, která je uzavírána již v souvislosti se založením registru emitenta (cen. pol. 1.1.), popř. při jednotlivých změnách v registru (emitování nových CP, změna jmenovité hodnoty, zrušení dosavadní emise apod.), jde-li o emitenty, s nimiž dosud nebyla uzavřena souhrnná smlouva o vedení registru emitenta při založení registru (zejména emitenti akcií z kuponové privatizace).
Vedení registru emitenta (cen. pol. 1.5.)
Čtvrtletní cena za vedení registru emitenta je součtem čtvrtletních cen za vedení evidence jednotlivých emisí v registru emitenta. Čtvrtletní cena je pro jednotlivé druhy evidovaných CP stanovena diferencovaně. Do objemu CP, který je základem pro výpočet ceny dle cen. pol. 1.5.1. a 1.5.3., se nezahrnují CP vydané emitentem, který:
- je v konkurzu podle zákona č. 328/1991 Sb., o konkursu a vyrovnání, v platném znění,
- je v likvidaci podle příslušných ustanovení Obchodního zákoníku.
To však platí pouze za předpokladu, že SCP obdrží od dotyčného emitenta, od jeho likvidátora, případně od příslušného správce konkurzní podstaty, písemnou žádost o vyloučení předmětných emisí CP z vypočítávaného objemu CP, ke které bude přiložen originál dokladu prokazujícího rozhodnou skutečnost (výpis z obchodního rejstříku ne starší tří měsíců, případně též usnesení soudu), nebo jeho ověřená kopie.
SCP může vyloučit z objemu, který je základem pro výpočet ceny dle cen. pol. 1.5.1. a 1.5.3., i emise společností nacházejících se v libovolné formě úpadku, pokud tyto v souladu s pravidly SCP požádají o zrušení registrace emise v SCP.
Toto opatření platí pouze po dobu, kdy jsou splněny výše uvedené podmínky ve smyslu platných právních předpisů.
Informace z registru emitenta (cen. pol. 1.9. - 1.10.)
Výpisem z registru emitenta službou I72 (výpis v šifrované podobě), resp. I75 (výpis v nešifrované podobě) se rozumí seznam osob oprávněných k výkonu práv z CP, popř. doplněný o další údaje. Rozsah výpisu je specifikován v § 63, bod 3 a 4 zákona o CP. Výpis z registru emitenta může být zpracován pouze na příkaz emitenta nebo státního orgánu (viz § 70 zákona o CP).
Výpis z registru emitenta určený pro výkon vybraných vlastnických práv spojených s cenným papírem je poskytován emitentovi za zvýhodněnou cenu podle položky 1.9.1.a), jestliže emitent:
- žádost o výpis z registru podá nejpozději 21 kalendářních dnů před rozhodným dnem, k němuž má být výpis vyhotoven,
- při podání žádosti o výpis z registru uvedl a doložil stanoveným způsobem, pro jaký výkon práv z cenného papíru je výpis požadován, a projevil souhlas se zveřejněním doložených informací o výkonu práv třetím osobám,
- k rozhodnému dni nemá vůči SCP neuhrazené finanční závazky po lhůtě splatnosti, nebo takové závazky dodatečně uhradí, nejpozději však 12 pracovních dnů před rozhodným dnem, k němuž má být výpis vyhotoven,
- má s SCP uzavřenu smlouvu o vedení registru emitenta a řádně plní smluvní a informační povinnosti vůči SCP (tato podmínka je uplatňována pro žádosti o výpis z registru emitenta, podané po 31.3.2004).
Podrobné vymezení pravidel poskytování výpisu z registru za zvýhodněnou cenu je obsahem podmínek pro poskytování služby (tiskopisy pro služby výpisu z registru).
U žádostí o výpis z registru emitenta podaných před 1. lednem 2004, k nimž byl výpis vyhotoven po 1. lednu 2004, může emitent podmínky pro cenové zvýhodnění splnit dodatečně, nejpozději však 3 pracovní dny před rozhodným dnem, k němuž má být výpis vyhotoven.
Požadavek na případnou registraci PPN podle § 27a, odst. 1 písm. a) zákona o CP je třeba uplatnit u SCP nejpozději 21 kalendářních dní u kótovaných CP a 2 pracovní dny u nekótovaných CP přede dnem, ke kterému má být příslušný výpis vyhotoven (současně s objednávkou výpisu). U kótovaných CP je při uplatnění požadavku v kratším termínu nutný souhlas regulovaného trhu, na kterém je CP obchodován.
Speciální typy výpisů uvedené v ceníkové položce 1.10. umožňují emitentovi lepší orientaci ve složení majitelů. Cena se však (jako u základního typu výpisu) počítá z celkového počtu účtů majitelů daného titulu CP, protože ke zpracování seznamu majitelů je třeba prohlížet celý tento soubor.
K části 2. Vedení cenných papírů na účtech majitelů a služby související s vedením účtu
Při zřízení účtu majitele CP je nezbytné předložení osobních dokladů (občanský průkaz, pas) nebo prokázání legální existence (u právnické osoby). Základním údajem, podle něhož jsou účty vedeny, je rodné číslo (u fyzické osoby) nebo IČ (u právnické osoby). Zahraničním osobám nebo podílovým fondům jsou účty zřizovány na základě náhradního identifikačního čísla přiděleného SCP, které je pro účely SCP používáno jako náhradní identifikátor namísto rodného čísla, popř. IČ.
Je-li pro dané identifikační číslo již v SCP veden účet majitele, může být další účet zřízen jen zvláštní službou, jako další účet pro tutéž osobu. Zvláštní postup je aplikován v případě duplicitních rodných čísel.
Pro majitele může být zřízen účet dvojího druhu:
- základní typ účtu, u něhož jedná majitel s SCP osobně (prokazuje se svými osobními doklady - není-li k účtu vydána průkazová karta SCP - viz dále),
- zvláštní typ účtu, u něhož jedná majitel s SCP prostřednictvím obchodníka s CP, který pro něj účet v SCP zřídil (označovaným jako „správce účtu“ – nesměšovat se správou CP na účtu ve smyslu § 36 zákona o CP).
(Základní typ účtu může být změněn na karetní účet, neboť k němu může být vydána čipová karta sloužící k prokazování osoby oprávněné nakládat s účtem; tato průkazová karta — sloužící na provozních pracovištích SCP jako „elektronický podpisový vzor“ — je vydávána jako samostatná služba SCP.)
K účtu může majitel (správce zvláštního účtu) nechat připsat (cen. pol. 2.2. - 2.7.):
- další doručovací adresu pro zasílání korespondence ze SCP, popř. požadavek zasílání korespondence obyčejnou poštovní zásilkou (namísto doporučené),
- správce CP na účtu (ve smyslu § 36 zákona o CP, tj. obchodníka s CP, který vykonává práva majitele ve vztahu k emitentovi),
- osoby oprávněné získávat informace o CP vedených na účtu.
S CP vedenými na účtu může nakládat jeho majitel nebo obchodník s CP (ve smyslu § 23 zákona o CP), kterému k tomu majitel udělil příslušný pokyn (na základě smlouvy mezi majitelem a obchodníkem). U karetního nebo zvláštního účtu ale může obchodník s CP (popř. mimoburzovní trh) podat pokyn k registraci pozastavení výkonu majitelova práva nakládat s cennými papíry na účtu (§ 27 zákona o CP) nebo pokyn k převodu CP z majitelova účtu (§ 23 zákona o CP) jen tehdy, jestliže mu to majitel účtu (správce zvláštního účtu) předem umožnil zvláštní registrací v SCP — viz cen. pol. 2.8.
Ceny za službu vedení CP na účtu, za obraty CP na účtu a za další informační a evidenční služby spojené s účtem majitele CP, vedeným v SCP, jsou rozčleněny do tarifních režimů:
- pro malé investory (tarif A),
- pro střední a velké investory (tarify B a C),
- pro zvláštní účty (tarif D).
Zařazení účtů majitele CP do tarifů A a C pro dané čtvrtletí je odvozeno výhradně od souhrnného objemu CP na všech základních a karetních účtech majitele k rozhodnému dni, tj. podle stavu evidence SCP k počátečnímu stavu prvního dne čtvrtletí.
Tarify B, C a D mají vyměřenu čtvrtletní cenu za službu vedení CP na účtu. U tarifu A není uplatněna čtvrtletní cena za službu vedení CP na účtu a vybrané obratové a informační služby mají stanovenu cenu odlišnou, než platí pro ostatní tarify. Platnost tarifů je stanovena od pátého kalendářního dne čtvrtletí do čtvrtého kalendářního dne následujícího čtvrtletí.
Tarifní režim A je standardní pro investora — fyzickou nebo právnickou osobu, který k rozhodnému dni měl na všech svých základních a karetních účtech souhrnný objem CP ve jmenovité hodnotě nižší než mezní objem H.
Investor může přejít z tarifu A (standardního) do tarifu B (na vyžádání) zaplacením příslušné čtvrtletní ceny na provozním pracovišti SCP kdykoliv v průběhu čtvrtletí. Nárok na uplatnění cen podle tarifu B pro dané čtvrtletí vzniká až okamžikem zaplacení čtvrtletní ceny a nelze ho vyžadovat zpětně.
Jestliže investor — fyzická nebo právnická osoba — měl k rozhodnému dni na všech svých základních a karetních účtech souhrnný objem CP ve jmenovité hodnotě vyšší nebo rovný meznímu objemu H, je zařazen do tarifu C.
Do objemu CP, který je základem pro výpočet ceny za službu vedení CP na účtu dle cen. pol. 2.11., nejsou zahrnovány:
- CP těch emisí, u kterých ČNB zakázala veškeré převody podle § 91a odst. 1 zákona o CP,
- emise, které SCP vyjmulo ze základu pro výpočet ceny za vedení registru emitenta (viz komentář k části 1).
V případě, že objem daného SIN na základních nebo karetních účtech majitele nebo na zvláštním účtu tvoří 75 a více procent z objemu emise akcií evidovaných na účtech majitelů CP v SCP, je pro výpočet parametru O započítáván z tohoto SIN objem nejvýše 600 mil. Kč ve jmenovité hodnotě.
K části 4. Pozastavení výkonu práva nakládat (PPN)
Služby pro registraci pozastavení výkonu práva nakládat (PPN) jsou diferencovány obsahově (kódem služby) i cenově podle toho, zda o registraci žádá:
- majitel (správce zvláštního účtu),
- státní orgán,
- obchodník s CP nebo organizátor regulovaného trhu; taková registrace se zruší (na rozdíl od předchozích) nejen uplynutím lhůty nebo explicitním požadavkem na zrušení, ale také příkazem k registraci převodu podaným obchodníkem (trhem), v jehož prospěch je registrace provedena.
- Pro případy jednorázového rušení záznamů vztahujících se k určitému obchodníkovi s CP, interní službou O49 (zadat vstupní větu může pouze pracovník SCP) je cena stanovena jako součin počtu uskutečněných služeb OA3, popř. O31 (tj. v závislosti na tom, zda se ruší všechny záznamy či pouze záznamy pro BCPP) a jejich cen v položkách 4.2.3. a 4.2.5.
V případě ztráty průkazu totožnosti SCP na základě žádosti majitele CP zajistí na nezbytnou dobu pozastavení výkonu práva nakládat se všemi CP na účtu (jejich „blokaci“). Žádost lze podat prostřednictvím kteréhokoliv provozního pracoviště SCP na tiskopise „Reklamační list“. Žádost o urychlené vyřízení (tj. do 24 hodin) lze uplatnit pouze na specializovaném provozním pracovišti SCP v Praze 9, Podvinný mlýn 6.
Žadatel se prokazuje platným náhradním dokladem totožnosti, vystaveným Policií ČR.
K části 5. Změna majitele cenných papírů
Při registraci změny majitele CP na základě smlouvy (převod CP), musí být oba podané příkazy k registraci shodné, proto jsou obvykle podávány na provozním pracovišti SCP společně na jediném tiskopise. Kódem služby SCP jsou rozlišeny právní důvody převodu (úplatný převod, půjčování CP, zajišťovací převod práv, darování a ostatní bezúplatné převody, apod.). Cena za převod CP je stanovena samostatně převodci i nabyvateli, a to každému podle tarifního režimu, do kterého je zařazen.
U přechodu vlastnictví CP, tj. v případě jejich nabytí jiným způsobem než na základě smlouvy, je cena vyměřena pouze nabyvateli, a to podle tarifního režimu, do kterého je zařazen. Důvod přechodu dokládá nabyvatel příslušnými doklady (např. pravomocným rozhodnutím o dědictví CP).
K části 6. Další služby spojené se zaknihovanými CP
Každá osoba, která má být zapsána do evidence SCP, musí mít pro tento účel:
- identifikační číslo (rodné číslo u fyzických osob, IČ u právnických osob, popř. náhradní číslo přidělené SCP),
- registrační číslo odpovídající příslušnému okruhu služeb, které může požadovat.
Majitelé a emitenti jsou v SCP registrováni při zřízení účtu a registru, tato registrační čísla však slouží pouze pro vedení účtu majitele a registru emitenta. Pro jiné účely musí být přiděleno zvláštní registrační číslo SCP. To je přidělováno obchodníkům a trhům na základě oznámení ČNB o udělení příslušného povolení a jiným osobám, které mají být zapsány do evidence SCP (např. jako zástavní věřitel, osoba oprávněná k získávání informací z účtu, osoba oprávněná zrušit registraci PPN apod.) na jejich žádost.
Přidělená registrační čísla SCP běžně nesděluje.
Výpisem dle ceníkové položky 6.12. lze získat seznam služeb, na které má určitý obchodník nebo jiný subjekt komunikující s SCP nastaveno tzv. „přístupové právo“, tj. které může účinně podat prostřednictvím technických nosičů dat.
Ceny podle ceníkové položky 6.14. slouží pro ocenění souboru služeb spojených s vedením oddělené části evidence SCP, definované v § 70a zákona o CP.
Ceny v ceníkové položce 6.15. jsou určeny pro služby, kterými SCP umožňuje klientům pomocí technických prostředků přístupovými právy přesně definovaný nadstandardní přístup k přesně vymezené části zákonné evidence i nadále spravované SCP (především pro vedení registru emisí dematerializovaných podílových listů otevřených podílových fondů). Cena je stanovena pro základní úroveň řešení (modul evidence — prostředky pro vlastní vedení registru emise a majetkových účtů). Při zvýšené úrovni služby (tj. včetně obchodního modulu - zahrnuje i obchodní služby) se cena za veškeré výkony prováděné SCP v rámci komplexu služeb zvyšuje.
Ceny za služby podle ceníkových položek 6.14., 6.15. a 6.16. jsou vyměřovány vždy za uplynulý měsíc, přičemž rozhodující pro stanovení jejich výše je stav k poslednímu dni uplynulého měsíce.
Ceny za vyžádané úkony pro speciální a nadstandardní úpravy modulů podle přání uživatele budou stanovovány dohodou v souladu s obsahem a rozsahem vyžádaných prací.
Ceny v ceníkové položce 6.16. jsou určeny pro služby speciálních fondů, které shromažďují peněžní prostředky od kvalifikovaných investorů. Speciální fond může mít formu investičního fondu, otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu. Ceny v ceníkové položce 6.16.1. jsou určeny pro služby, které speciální fond realizuje prostřednictvím softwaru SCP (dávkově, on–line). Ceny v ceníkové položce 6.16.2. jsou určeny pro služby, které speciální fond realizuje prostřednictvím písemného podání do SCP.
K části 7. Informace z účtu majitele
Zjištění čísla účtu na základě rodného čísla nebo IČ provádí SCP na jednotlivých provozních pracovištích pouze pro majitele účtu, který o to žádá osobně. V případě, že na základě zadaných údajů nelze jednoznačně identifikovat účet majitele (duplicitní rodná čísla apod.), je třeba problém řešit na reklamačním pracovišti v Praze.
Cena za informace o CP vedených na účtu je diferencována v závislosti na náročnosti zpracování. Rozlišují se tyto kategorie:
- okamžitý stav na účtu (v okamžiku zpracování),
- výpis z účtu podle stavu evidovaného k závěrce dne předcházejícího zpracování,
- výpis z účtu podle stavu evidovaného k závěrce dřívějšího dne,
- výpis z účtu k závěrce určitého minulého dne doplněný o zápisy provedené sice po závěrce daného dne, ale se zpětnou účinností (tzv. zpětné zápisy, např. v případě dědění CP).
Pokud je třeba provádět vyhledání starších údajů v archivních souborech, je cena stanovena za každý dohledávaný údaj (např. za jednu změnu na účtu). V případě požadavku na rozsáhlejší vyhledávání v archivu, jehož přesný rozsah nelze předem určit, může SCP požadovat přiměřenou peněžitou zálohu.
K části 9. Informační soubory poskytované pro veřejnost IS SCP
Vedle standardních informačních služeb, uvedených v tomto Ceníku služeb, IS SCP také poskytuje informace z archivních dokumentů Centra kupónové privatizace. Příslušný Půjčovní řád, vydaný SCP pro tyto účely, upravuje úhrady za zvukové, obrazové a elektronické záznamy těchto dokumentů.
U souborů, kde je uváděna možnost předplatného, je třeba sjednat objednávku v IS SCP vyplněním příslušného formuláře.


Ceník služeb
